8億基金爆雷的基巖資本:曾違規承諾保▓本保息,還盛◤贊瑞幸咖啡


文 | AI財經社 仉澤翔

編 | 鹿鳴


本文由AI財經社原創出品,未經許可,任何渠道、平■臺請勿轉載。違者必究。


這是一起由美股熔斷引發的蝴蝶效應。

2020年4月以來,廣州基巖資產管理有限公司旗下的多款QDⅡ產品出現延期隨后臉上掛著淡淡兌付的情況。據相關產品的投資人介紹,此次出現延期兌付的產品主要是以京東數科旗下理財我們也得小心一點子公司東家金服代銷的私募基金產品——東方價值五號基金為代表的︻多款私募產品,100萬元起投,其中東方價值五號已於2019年12月進入清算流程,但指引未能完成兌付。

根據AI財經社獲得的相關基金資料,東方價值五號的投資標的為嗶哩嗶哩的IPO份額,兩年期。基金管理人□ 基巖資本為擁有20年經驗的市場老牌管理人,擅長在美國的中概股操作,業熊王瘋狂怒吼著績表現可觀,並且與本次標的的嘴角泛起一絲冷笑實際控制人有深度合作關系。

此外,有投資人向AI財經社介紹,基巖資本曾通●過代銷方與其簽署一份承諾函,表示年化收益率將不低於8%,若基金未達成保底收益條件,則由擔保方以現金予以知道那銀月天狼補足。

這一保底保息的承諾為中國證券投資╳基金業協會所明令禁止。


多次違規承諾保本保息


據悉,東方價值五號基金於2017年12月募集,期限為不知道你布陣兩年。2019年12月,基巖資本曾向投資人下發《到全部融入屠神劍期清算報告》,告知投資人,基金已於12月3日開始清算,預計2020年4月完成清算,基金凈值為1.31。

但據投資人介紹,截至目前,該基金仍未完成兌付。有投資人告訴AI財經社,接到基金代銷方通知,目前基金賬戶中已沒有▓嗶哩嗶哩的股份。基巖資本操作違規,挪用資金投入其他中概股,由於3月中旬美股連續出現4次熔斷,標的暴跌,造成基金洗刷靈魂虧損,延期兌付。

根據基巖給出的基金清算時間表計算,如基金在2019年12月完全從嗶哩嗶哩退出,並不會趕上3月的美股↘熔斷。另外,值得註意的是,嗶哩嗶哩的股價雖受熔斷影響造成大跌,但在4月繼續翻紅,並在4月22日站上30美元的歷史高位,如果該基㊣金選擇在此時推出,基金凈值至少翻倍。

在給AI財經社的回應中,基巖資本承認了挪用基金款項的事實。基巖資本方面表示,公司在基金操作層面上是規範的。事實上,“基金全部投向B站”不具有可操作性,在投資←者購買公司產品之際,我們也強調基金產品的風險且為維護投資者權益,產品傾向於分散投資。

8億基金爆雷的基巖資本:曾卐違規承諾保本保息,還所以才會被稱為最恐怖盛贊瑞幸咖啡


“產品標的是pre ipo企業,股票面孔發行時間、價格、份額不定,本著提高投資者收益的意願,對於投資於二級市場的而后又恢復原樣基金超募部分,基金經理選擇在股價下行區間,適當地投資其他產品。”基巖資本♂方面稱。

此外,據AI財經社獲得的一份由基巖資本出具的保底承諾函指出,“本基金與標的企業股東達成收益保障協議,在標的企業完成IPO的情況下,自基金成立日起至基金清算日開始止,其所獲得的年化☆凈回報率不低於8%/年。若基金未達成保底收益條件,則由擔保方以現金予以補足”,“本基金與擔保方達成協議,自基金成立起12個月內,如標◣的企業不能完成IPO,擔保方將在一個月內以基金年化6%的凈收益對基金予以現金補償。”

對此,基巖〓資本向AI財經社回應,此事系產品發行初期,企業員工培訓落實未到位,以致運營人員在相關文件中使用不正當用詞。

據AI財∑經社了解,此事並非基巖資本首次違規操作。2019年8月,基巖資本及其總裁黃明麟一同收到廣東省證監局下發的行政處罰,原因是違規向投資者承諾投資本金不受損失,未按照合同約定向投資者披露可臉色也不由微微一變能影響投資者合法權益等重√大信息。


曾力挺瑞幸咖啡


有代銷機構人士㊣ 告訴AI財經社,之所以冷光敢這么說選擇與基巖資本進行合作,主要是來自公司管理層對這家公司的的看好。

在一份代你又何必這么生氣呢銷機構的培訓錄音中,負責該項目的產品經理聲稱,“為什麽我們(東家金服)要死皮賴臉地●與基巖資本合作?美股是一個十分刷臉的市場,美國的投資人對基巖的過往業績更加認可。所以這次合作十分不容易,公司做了很多努力。請大家務ξ必珍惜這個項目。”

不過在基巖資本的官網上,其成功案例除嗶哩嗶哩外,另外兩只股票為〓瑞圖控股和樂逗遊戲,其中基巖資本曾作為瑞圖控股的基石投資者,幫助其在納斯達克IPO。目前瑞圖的股價僅有0.5美元,瀕臨退市。

8億基金爆雷的基巖資本:曾ξ 違規承諾保本保息,還盛贊瑞幸咖啡


2017年10月,獵豹移動遭到機構惡意做空時,基巖資本曾發布研或許報對其進行力挺,並調整倉位對空方進行反擊,對其他股票出具了“增持”意見。基巖資本因此一◥戰成名。

值得註意的是,2020年1月,基※巖資本研究院發布《2019年美國中概股年度影響力榜單》,目前來看,這份榜單多數公司已成為做空機構眼中的獵物,其中瑞幸、好未來、跟誰學、愛奇藝等公司已被做空機構多輪打擊。

8億基金爆雷的基巖資本:曾違規承諾保本保息,還盛贊瑞幸咖啡


基巖資本如此點評瑞幸咖啡:無論是閃電般在納斯達克上市,還是燒錢爆發式擴張,從誕生》之日起,瑞幸咖啡就賺足了市場眼球。“雖然還沒有實現盈利,但是收入增速和虧損收Ψ 窄的速度令人驚嘆,在三季報瑞幸咖啡基本面轉好之下,部分投資者開始相信,未來瑞幸巨量燒錢的成本將被門店利潤所覆蓋。”

8億基金爆雷的基巖資本:曾違規承諾保本保息,還盛贊瑞幸咖啡

基巖資本也曾謀求登陸資本市場,計劃募資7000萬美元。2018年6月,基巖資本向美國證券交易委員會遞交招股書。如果招另一個十級仙帝突然開口股書通過ζζ,基巖資本將成為第一家在美上市的中國私募機構,但其招∞股書三易其稿,仍未上市。

此前,其相關負責人在回應媒體提問時曾表示,赴美上市原因也包括了美國資本市場門檻較 第四百九十七低、對私募機構較為寬容。

據其招股書披ζ 露,基巖資本的業績表現十分不俗。2018年全年營收2895萬美元,同比增長126.8%,實現凈利潤862萬美元,同比增長約200%。

截至到2019年3月,基巖資本旗下管理資金總額已超49億元。據其相關負』責人透露,目前的管理資金總額約在50-80億元之間。據招股書○披露,此次出現兌付危機的東方價值系列基金,是其旗下規模最大的一個產品,目前募資總額40億元。